1.境外上市的一般操作流程通常不包括（）。【2019年5月】
A．策划上市方案
B．企业改制
C．公开发行和交易
D．上市申报
【答案】B
2.关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（）。【2019年5月】
A．股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露
B．股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目
C．股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目
D．股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息
【答案】D
3.投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。【2019年5月】
Ⅰ.发行新股
Ⅱ.发行可转换债券
Ⅲ.其他股东对外出售股权
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
4.小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（）。【2019年5月】
A．M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
B．M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
C．M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
D．M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
【答案】A
5.某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。【2019年5月】
A．成长型基金
B．股权投资母基金
C．创业投资基金
D．并购基金
【答案】D
6.某股权投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为“二八模式”并实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下。基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）。【2019年5月】
A．管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
B．管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元
C．管理人分配获得0.52亿元，被投资者分配获得7.48亿元
D．管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
【答案】B
7.某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。【2019年5月】
A．收入确认原则变得更为激进
B．参股子公司的应收账款情况改善
C．经营性现金流持续为负
D．商誉计提较大金额减值
【答案】B
8.关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。【2019年5月】
A．基金运营风险
B．基金未托管风险
C．基金损失的风险
D．税收风险
【答案】B
9.基金托管的服务内容不包括（）。【2019年5月】
A.基金估值
B.账户管理
C.会计核算
D.份额登记
【答案】D
10.以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。【2019年5月】
A．募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
B．募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
C．募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
D．募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
【答案】A
