乐考网网校为您提供2023年基金从业考试《私募股权投资》模拟试题，一定要每天坚持练习，为考试加分！
1、下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是（）。Ⅰ.发展战略 Ⅱ.历史沿革Ⅲ.主要投资者 Ⅳ.行业发展的总体方向【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：股权投资基金业务尽职调查内容主要包括：（1）业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略（Ⅰ项属于）、融资运用、风险分析；（2）历史沿革（Ⅱ项属于），即了解标的企业从设立到调査时点的股权变更以及相关的工商变更情况；（3）主要股东/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景；（4）行业因素，即行业发展的总体方向（Ⅳ项包括）、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况；（5）客户、供应商和竞争对手；（6）对标分析，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析。
2、下列投资者视为当然合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ. 投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，下列投资者视为当然合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。（Ⅰ项属于）（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。（Ⅱ项属于）（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。（Ⅲ项属于）（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。（Ⅳ项属于）
3、以下不属于合格投资者的是（ ）。【单选题】
A.社会保障金
B.依法设立但没有备案的投资计划
C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
D.企业年金
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：以下投资者视为合格投资者：（1）社会保障金（A项属于）、企业年金（D项属于）等养老基金和慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；（B项不属于）（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（C项属于）（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
4、下列不属于募集机构责任与义务的是（）。【单选题】
A.应当确保投资者已知悉基金转让的条件
B.应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C.应当与监督机构签署账户监督协议
D.应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
正确答案:D
答案解析:选项D不属于，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
5、（）主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的成果。【单选题】
A.资本成果
B.收益成果
C.财务成果
D.资本利得
正确答案:C
答案解析:财务成果主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的成果。
6、关于适度监管原则，错误的说法是（ ）。【单选题】
A.股权投资基金实行适度监管原则。
B.基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
C.除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。
D.充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。因此B错误。
7、项目在境内申报上市在审查自身预申报项目的流程中申报要求包括（）。Ⅰ. 企业规模Ⅱ. 项目是否符合有关行业发展规划和项目支持重点Ⅲ. 单位自身的资产规模、财务状况与申请资金额是否配比Ⅳ. 企业科技研发体系建设【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:审查自身预申报项目申报要求：（1） 企业规模（2）项目是否符合有关行业发展规划和项目支持重点（3）单位自身的资产规模、财务状况与申请资金额是否配比（4） 企业科技研发体系建设
8、会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会，会长办公会行使的职权不包括（）。【单选题】
A.贯彻执行会员代表大会、理事会的决议
B.组织实施本团体各项规章制度以及年度 工作计划和年度财务预算的实施
C.审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果
D.提出理事会会议议题的建议
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会，会长办公会行使的职权包括：（1）贯彻执行会员代表大会、理事会的决议；（2）决定召开理事会临时会议；（3）决定本团体日常工作重大事项；（4）组织实施本团体各项规章制度以及年度工作计划和年度财务预算的实施；（5）提出理事会会议议题的建议；（6）制定本团体内部管理制度；（7）决定专职工作人员的聘任；（8）决定会员的入会、退会；（9）会员代表大会、理亊会授予的其他职权。审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果属于监事会的职责。
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