1、标准差越大，则数据分布越____，波动性和不可预测性越____。（ ）【单选题】
A.集中；弱
B.分散；弱
C.集中；强
D.分散；强
正确答案:D
答案解析:方差和标准差可以反映数据分布的离散程度。标准差越大，则表明数据分布越分散，波动性和不可预测性也就越强。
2、以下关于可转换债券价值说法正确的是（ ）【单选题】
A.可转债的市场价值表现为其在一级市场的价格
B.转换价值通常高于市场价值
C.由纯粹债券价值和转换权利价值组成
D.股价上升，转换价值下降
正确答案:C
答案解析:可转换债券的价值包含两部分：纯粹债券价值和转换权利价值，转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定。股价上升，转换价值也上升；相反，若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低。可转债的市场价值表现为其在二级市场的价格，其市场价值通常高于转换价值。
3、基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。【单选题】
A.存款利息收入
B.股票股利
C.股票价差收入
D.现金股利
正确答案:A
答案解析:投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益。具体包括：①股票投资收益；②债券投资收益；③资产支持证券投资收益；④基金投资收益；⑤衍生工具收益；⑥股利收益等。基金因投资股票而带来的投资收益包括股票股利，股票价差收入，现金股利。
4、暂停对基金估值的情形有（ ）。Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:当基金有以下情形时，可以暂停估值：（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。（4）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
5、投资规划需要规划的方面不包括（）。【单选题】
A.确定并量化投资者的投资目标和投资限制
B.制定投资政策说明书
C.业绩评估
D.建立战略资产配置
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：投资规划需要：确定并量化投资者的投资目标和投资限制、制定投资政策说明书、形成资本市场预期、建立战略资产配置。业绩评估属于投资反馈的内容。
6、以下不会造成资产转持的是（ ）。【单选题】
A.基金经理更换
B.基金风格转换
C.指数调仓
D.市场价格下跌
正确答案:D
答案解析:在投资过程中，基金可能面对基金经理更换、基金风格转换、指数调仓等情况，这些情况往往带来大规模的证券交易，产生较大的交易成本，给基金资产带来损失，这种大规模的组合调整被称为资产转持。
7、（ ）指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为。【单选题】
A.管理层收购
B.杠杆收购
C.并购投资
D.风险投资
正确答案:A
答案解析:管理层收购是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者；杠杆收购，是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式；并购投资，是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资；风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
8、下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让
B.私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让
C.私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时，应确保公司董事会向员工通报此持股情况
D.私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露
正确答案:B
答案解析:私募股权投资基金的“资产剥离”规定包括：①严格限制私募股权投资基金采用“资产剥离”方式实现短期高额获利；②规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动；③私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露，同时还应确保公司董事会向员工通报此持股情况。
