乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。【单选题】
A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。
2、ETF基金申报价格最小变动单位为（）。【单选题】
A.1元
B.0.1元
C.0.01元
D.0.001元
正确答案:D
答案解析:选项D正确，ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元。
3、基金的运作不包括（）。【单选题】
A.基金的估值与会计核算
B.基金的回购
C.基金的投资管理
D.基金资产的托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
4、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。【单选题】
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
正确答案:A
答案解析:选项A正确，所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、 规则和准则一致。
5、一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是（）。【单选题】
A.临时信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份额上市交易公告书
D.基金季度报告
正确答案:A
答案解析:选项A正确，一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是临时信息披露。
6、ETF属于（）。【单选题】
A.主动操作的指数基金
B.被动操作的指数基金
C.只在一级市场交易
D.只在二级市场交易
正确答案:B
答案解析:选项B正确，ETF属于被动操作的指数基金，实行一级市场和二级市场并存的交易制度。
7、对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金销售机构
D.交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确，对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式。
8、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：（1）有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
9、ETF的特点包括（）。Ⅰ.主动操作的指数基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，ETF的特点包括：（1）被动操作的指数基金。（2）独特的实物申购、赎回机制。（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
10、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。【单选题】
A.9:00-11:30 13:00-15:00
B.9:00-11:30 13:30-15:00
C.9:30-11:30 13:00-15:00
D.9:30-11:30 13:30-15:00
正确答案:C
答案解析:选项C正确，投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为9：30-11：30和13：00-15：00，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。
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