1、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。【单选题】
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保股东获得投资收益
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 ；（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、下列有关QDII基金的描述，不正确的是（）。【单选题】
A.QDII基金可以进行国际市场投资
B.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
D.QDII基金可购买房地产抵押按揭
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，QDII基金可以进行国际市场投资，QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产；（2）购买房地产抵押按揭；（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；（4）购买实物商品；（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；（7）参与未持有基础资产的卖空交易；（8）从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。
3、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。【单选题】
A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消基金管理资格
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：（1）被依法取消基金管理资格；（2）被基金份额持有人大会解任；（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（4）基金合同约定的其他情形。
4、依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。【单选题】
A.办理与基金托管相关的信息披露事项
B.计算并公告基金资产份额净值
C.按规定召集基金份额持有人大会
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
正确答案:B
答案解析:选项B正确，计算并公告基金资产份额净值为基金管理人的职责。我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
5、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。【单选题】
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。
6、从事基金销售业务的商业银行，应向（）进行注册并取得相应资格。【单选题】
A.住所地的中国证监会派出机构
B.中国银监会
C.中国证监会
D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
正确答案:A
答案解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的，应当向住所地的中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格，并申领《经营证券期货业务许可证》。
7、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。【单选题】
A.基金上市交易
B.基金募集
C.基金投资运作
D.总值披露
正确答案:D
答案解析:选项D正确，对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
8、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.是社会团体法人
B.是自律性组织
C.权力机构为全体会员组成的会员大会
D.理事会成员由证监会指定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生。
