2019年基金从业资格试题要及时学习。时间是海绵里的水，挤一挤总会有的。例如上下班路上利用手机学习基金从业题、午休时间搞定一个考点，日积月累会有很大收获。光靠记忆是不够的，也要勤动手，记忆的东西是别人总结的，永远不是自己的。
1、 关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是( )。
A： 制定行业执业标准和业务规范
B： 办理公募基金和私募基金的备案
C： 制定和实施行业自律规则
D： 依法维护会员的合法权益
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 249.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金业协会办理私募基金备案。
分数： 1
2、 下列关于股权投资基金信息披露义务人披露基金信息的说法中，正确的是()。
A： 可以公开披露
B： 可以对投资业绩进行预测
C： 可以登载投资者祝贺性的文字
D： 可以如实披露基金投资情况
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 267.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：(1)公开披露或者变相公开披露;(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)对投资业绩进行预测;(4)违规承诺收益或者承担损失;(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;(8)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。
分数： 1
3、 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A： 10
B： 6
C： 3
D： 5
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 251.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
分数： 1
4、 产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。此产品参考因素对应基金产品的风险等级是( )。
A： R4
B： R3
C： R2
D： R1
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 263.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金产品风险等级为R1时，其产品参考因素为：产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。
分数： 0
5、 季度信息披露要求在每季度结束之日起( )个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A： 20
B： 10
C： 5
D： 15
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 267.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 季度信息披露：在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
分数： 1
6、 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A： 15
B： 5
C： 20
D： 10
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 251.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
分数： 1
7、 下列属于股权投资基金运行期间重大事项的是()。
A： 基金托管人发生变更
B： 管理人的财务经理辞职
C： 基金投资者之间正常转让基金份额
D： 基金合同正常执行
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 254.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(1)基金合同发生重大变化;(2)基金发生清盘或清算;(3)基金管理人、基金托管人发生变更;(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
分数： 1
8、 股权投资基金募集期间，在宣传推介材料(如招募说明书)中应当向投资者披露的信息是()。
A： 基金管理人最近3年的诚信情况说明
B： 基金外包服务最近3年的诚信情况说明
C： 基金托管人最近3年的诚信情况说明
D： 基金销售机构最近3年的诚信情况说明
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 267.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。
分数： 1
9、 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少( )个月后才能恢复正常机构公示状态 。
A： 5
B： 3
C： 2
D： 6
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 260.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
分数： 1
10、 关于股权投资基金信息披露，说法错误的是()。
A： 同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
B： 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C： 投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询
D： 信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 267.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。
分数： 1
