1.某投资者以平价买了一张票面年利率为 10%的债券，若一年中通货膨胀率为 5%，则投资者的实际收益率为()。
A.10%
B.15%
C.不确定
D.5%
2.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于()。
A.直接融资
B.上市融资
C.发债融资
D.间接融资
3.律师事务所接受当事人委托，为其证券发行，上市和交易等证券业务活动提供制作，出具()。
A.承销合同
B.保荐书
C.法律意见书
D.财务审计报告
4.上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
A.申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
B.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
C.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
D.申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
5.债券票面利率是()与()的比率。
A.债券年利息，债券票面价值
B.债券利息，债券市场价值
C.债券票面价值，债券年利息
D.债券市场价值，债券利息
6.我国中期国债的偿还期限一般在()。
A.10 年以内
B.1 年以上 5 年以下
C.1 年以上
D.1 年以上 10 年以下
7.根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资可以()投资风险。
A.不变
B.不确定
C.提高
D.降低
8.基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。
A.对基金投资范围、公开披露信息的监督
B.对基金投资范围、投资对象的监督
C.对基金投资范围、交易过程的监督
D.对基金投资范围、投资流程的监督
9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
A.证券交易所
B.国家技术监督管理局
C.中国证监会
D.中国证券业协会
10.下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。
A.发行新股
B.分立
C.可转换公司债券转股
D.送股
1、【答案】D
【解析】选项 D 正确：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
2、【答案】A
【解析】选项 A 正确：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者，通过股票、债券等金融工具直接融通资金，即为直接融资市场，也称为证券市场。
3、【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
4、【答案】C
【解析】选项 C 符合题意：证券发行募集资金运用的文件包括：
(1)募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;(B 包括)
(2)申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案;(A 包括)
(3)申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告。(D 包括)
5、【答案】A
【解析】选项 A 正确：债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。
6、【答案】D
【解析】选项 D 正确：短期国债的偿还期限为一年或一年以内的国债;中期国债的偿还期限在一年以上十年以内;长期国债的偿还期限在十年或十年以上。
7、【答案】D
【解析】选项 D 正确：根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资能够降低投资风险。
8、【答案】B
【解析】选项 B 正确： 基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括：
(1)对基金投资范围、对象的监督;
(2)对投融资比例的监督;
(3)对禁止行为的监督等等。
9、【答案】D
【解析】选项 D 正确：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。
10、【答案】C
【解析】选项 C 正确：发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整股份价格。
