乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货交易者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货交易者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2、下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。【多选题】
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除
C.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。选项ACD正确。
3、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定不合规的是（）。【客观案例题】
A.向张某作获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ABC为不合规行为。
4、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
5、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。【客观案例题】
A.上海期货交易所副总经理王某
B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
C.某国有企业下设的进出口公司
D.香港某期货经纪公司
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的法人或者非法人组织。选项A不属于企业法人或组织；选项BD不是在中华人民共和国境内注册的。
6、证券公司申请介绍业务资格，其流动资产余额应不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。【单选题】
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指： （1）净资本不低于12亿元； （2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （选项D正确）（3）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外（4）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
7、经营机构的销售人员可以参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及交易者与产品或服务的匹配。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当建立交易者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及交易者与产品或服务的匹配。
8、交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》交割仓库不得有下列行为：（1）出具虚假仓单；（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（3）泄露与期货交易有关的商业秘密；（4）违反国家有关规定参与期货交易；（5）中国证监会规定的其他行为。
9、期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
10、当出现下列（ ）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】
A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时
正确答案:A、B
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
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