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  • 2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：竞价原则与竞价方式
          2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：竞价原则与竞价方式，为大家对这部分知识进行了梳理，复习起来条理更加清晰。大家在复习过程中可以使用下面的证券从业知识点解析来辅助理解知识。知识点：竞价原则与......
    2021-01-26 10:34:32
  • 2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：中国证券业协会诚信管理
          现在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识，乐考网为大家整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：中国证券业协会诚信管理”，希望对各位考生有用。知识点：中国证券业协会诚信管理《中国证......
    2021-01-22 10:19:22
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司信息技术合规与风险管理
          现在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识，乐考网为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司信息技术合规与风险管理”，希望对各位考生有用。证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券......
    2020-12-14 10:48:33
  • 证券从业资格《法律法规》知识点（3）
          证券公司内部控制(一)证券公司内部控制的基本要求1.内部控制应当贯彻的原则2.内部控制制度机制建设的基本要求(1)树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全证券公司行为准则和员工道德规范，营造合规经营的制......
    2020-09-23 10:53:17
  • 证券从业资格《法律法规》知识点（2）
          证券公司治理(一)证券公司治理的基本要求1.建立健全组织架构、明确职责划分2.不得侵犯客户合法权益3.建立完备的内部控制体系(二)证券公司与股东之间关系的特别规定1.不得滥用权力2.不得超越职权3.依法维护证券公司独......
    2020-09-23 10:53:02
  • 证券从业资格《法律法规》知识点（1）
          证券登记结算机构(设立证监会决定)职能1.证券账户、结算账户的设立;2.证券的存管和过户;3.证券持有人名册登记;4.证券交易所上市证券交易的清算和交收;5.受发行人的委托派发证券权益;6.办理与上述业务有关的查询;7.国......
    2020-09-23 10:52:48
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求1.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，兼营机构从事业务负债总额与证券营运资金之比不超过10：1。2.证券经营机构从事证券自营业务，其......
    2020-07-02 10:02:25
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券——股票、债券、权证、证券投资基金等。注意：具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生......
    2020-07-02 10:01:59
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求1.证券自营业务操作的基本要求内容真实、合法的。2.资金和账户证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。3.证......
    2020-07-02 10:01:46
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点：金融期权的定义和特征
          考点80：金融期权的定义和特征(一)金融期权的定义其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。(二)金融期权的特征买方有权利无义务，......
    2020-05-26 10:00:52
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点：私募基金的信息披露
          考点73：私募基金的信息披露私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上......
    2020-05-26 10:00:31
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点：私募基金的募集
          考点72：私募基金的募集私募基金募集应当履行下列程序：(一)特定对象确定；(二)投资者适当性匹配；(三)基金风险揭示；(四)合格投资者确认；(五)投资冷静期；(六)回访确认。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时......
    2020-05-26 10:00:20
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